三、高校纪检监察廉政风险防控机制的构建

党的十八大以来，习近平总书记在中央纪委全会上的历次重要讲话，一再强调加强各级纪检监察干部队伍建设，提出解决“谁来监督纪委”问题，要求“清理好门户”，防止“灯下黑”。王岐山同志也指出，信任不能代替监督，监督别人首先要自己过硬，己不正，焉能正人？而国家已出台的《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则（试行）》（以下简称《工作规则》），就是把习近平总书记对纪检监察工作的要求具体化，明确了纪检监察机关监督执纪具体程序和标准，规则的核心就在于“管住权”“看住人”。依据《工作规则》，高校纪检监察机关和纪检监察干部该如何及时发现问题，防止“灯下黑”呢？要靠建立高校纪检监察机关廉政风险内部防控机制，才能把对权力的监督和制约贯穿于纪检监察工作的各个环节，形成权力制衡有效、工作程序规范、业务流程合理的工作格局。

没有制约的权力是危险的，失控的权力更是可怕的。尤其是国家监察体制改革试点后，检察机关的反贪局、反渎局、预防局的力量也要转隶到纪检监察机关，组建监察委员会，与纪委合署办公，纪检监察机关的权力和影响力又将实现大幅度跃升。也正是由于纪检监察机关的这种影响力，让一些纪检干部成为被“围猎”的重点对象。触目惊心的数据表明，“天涯无净土”，对于纪检监察系统内部来说，也无例外。纪检监察系统不是天然的“廉洁保险箱”，纪检监察干部没有天生的“腐败免疫力”，同样存在风险点，同样需要防控。要通过风险点排查，防控措施制定，进一步规范、提高纪检监察干部的廉洁意识和廉政风险防控能力。

（一）建立基于PDCA循环廉政风险防控管理体系

PDCA循环，最早于1930年由休哈特提出，后被美国质量管理专家戴明应用于全面质量管理中，亦名“戴明循环”。PDCA由四阶段的循环方式组成，分别是“计划（plan）、执行（do）、检查（check）、处理（action）”，其工作原理是每个阶段互相衔接、互相作用、环环相扣、不断改进，从而促进工作质量的不断提高。

1．计划阶段（P）：确立目标，树立管理理念

计划阶段，应加强顶层设计，以廉政与勤政为目标，建立具有前瞻性的预防腐败体系。要立足于实证调查研究，采用真实可靠的数据和资料，全面、系统分析廉政风险点的特点及产生的原因，采取分级分类的方法查找廉政风险点，明确重点岗位、重点对象和重点内容，确定风险等级，并纳入党风廉政建设责任制和工作目标责任制；同时，强化对廉政风险防控工作的责任考核，创新考核评价办法，并有效运用检查考核结果。

2．执行阶段（D）：全面防控，建立管理体系

执行阶段，应严格执行《工作规则》，根据计划阶段所提出的措施和方案，制定切实可行的防控措施和方案，同时，要避免形式主义和照搬照套的情况。如在思想教育方面，要强化纪检监察干部廉洁自律意识，预防不廉洁行为的发生；在权力设定与监督方面，坚持“确权”和“分权”并举，加强过程监督，把廉政的总体要求贯穿于权力运行的各个环节，确保将人、事、财、权都置身于强有力的监督之下，使岗位职责得到明确、岗位风险得以清晰、风险化解措施得力；在纪律惩处方面，要强化行政处分的警示作用。

3．检查阶段（C）：及时督查，以防管理无死角

检查阶段，应通过检查实施情况和效果，检验是否达成目标，及时查漏补缺、举一反三和提炼总结。要以结果为导向，制定操作性强的工作考核细则，对防控措施和方案的落实情况进行全面考核；适时引入第三方力量，充分发挥他们的积极性和主动性，通过内查外找相结合的方式，帮助单位人员发现工作中存在的不足之处，并查找问题根源，对问题原因作具体分析和区别对待：如果问题是因计划缺陷而引起的，要对计划阶段的工作程序和效果进行深刻反省；如果问题是因执行不力造成的，则要对执行阶段的相关部门和相关领导进行追责；此外还要接受社会公众的监督，为此必须在适当的时机和以适当的方式公开考核材料和结果，以提高考核的透明度；要从总体上客观评价本单位和各部门的防控管理情况，形成对单位、部门和个人的考核报告。

4．处理阶段（A）：惩防并举，确保管理有效

PDCA循环螺旋上升的原理，也是其最为关键的一个阶段，就是分析存在原因并纠正问题，在每一次解决问题中总结经验，并将经验及时形成制度得到固化，对暂时无法解决的遗留问题，则转入下一个循环加以解决。该阶段的重点，是修订和完善管理制度，推动PDCA循环不断循环、不断提升。因此，我们要以问题为导向，不断总结巩固有效的防控管理经验，针对存在的不足，探究原因并加以完善，落实整改，对暂时无法解决的问题，要及时转入下一个循环管理过程；对每一个循环，都要不断检视工作目标并进行调整、优化，及时修订或采取新的措施，不断完善制度体系。

（二）基于PDCA循环设计的高校纪检监察廉政风险防控管理的路径

1．创新思维：设计廉政风险防控工作

党的十九大报告提出：当前，反腐败斗争形势依然严峻复杂，巩固压倒性态势、夺取压倒性胜利的决心必须坚如磐石。这就要求高校纪检监察部门要坚持创新思维，着眼长远，以创新思维不断强化不敢腐的震慑，扎牢不能腐的笼子，增加不想腐的自觉，从内部源头寻求治腐之道。

一是实施执纪监督事务、程序公开制度。廉政风险的根源在于权力的存在，权力的滥用往往导致腐败。党的十九大报告指出“扩大党内基层民主，推进党务公开，畅通党员参与党内事务、监督党的组织和干部、向上级党组织提出意见和建议的渠道”，党的十九大后中共中央制定的《中国共产党党务公开条例（试行）》于2017年12月25日全文公布，作为党内政治机关，纪检监察部门理应积极响应号召，率先垂范，积极推行党务公开制度，以适当的方式向社会公开权力来源、种类、名称、实施部门等，公开执纪（包括内部审批、审理）流程和时限，消除双方信息的不对称，使纪检监察干部在执纪过程中对人、财、物的处理都时刻处于公众的监督下，使权力的运行更加透明，使权力的行使更加规范，使权力的滥用得到遏制，充分保障人民的知情权、参与权、表达权和监督权，提高执纪执法效率，从源头上抑制廉政风险的产生。

二是建立针对有效的廉政预警机制。通过信访预警、廉情分析、问卷调查、综合调研等手段，采集和分析高校纪检监察干部党风廉政信息，建立纪检干部廉政状况大数据库，深入分析腐败易发、多发的部位和环节，及时识别和发现诱发廉政风险的条件和规律，探索建立科学反映廉政状况的指标体系，不断提高预防廉政风险的前瞻性和科学性。

三是借助科技，建设内部风险监控的信息系统。用“互联网＋”信息科技助力风险防控。充分利用已有的廉政风险防控信息管理系统，探索建立或融合新的监测系统和预警信息资料库，运用信息数据库技术，将工作流程实行网络规范化，最终实现廉政风险的“网上监控”，实现廉政风险点的预警。

2．法治思维：完善廉政风险防控制度

要坚持用制度管人管事管权，严格执行《工作规则》，建立健全一整套全面覆盖、不留死角、切实管用的防控制度体系，进一步规范信访举报、案件检查、案件审理等涉及纪检监察核心业务的工作程序，设计严密而高效的业务流程。内部监督离不开纪律这只强有力的手，要强化纪律执行，才能发挥惩戒作用，才能行之有效地预防腐败。严格执行请示报告制度，实行全程留痕。建立信访案件主办人制度，对办案期间纪检监察干部违反纪律行为的，要严格追究相关责任人的责任，谁承办谁负责，谁主管谁负责，这样才能为执纪行为戴上“双保险”，对违纪违法者，不能护短，也不能厚爱，该处理的处理，该清理的清理，从而使纪律真正成为带电的高压线。

3．系统思维：构建廉政风险防控管理监督体系

建立内部监督机制。首先是设立专门的内部监督机构，制定相应的内部监督制度。通过开展思想教育、开展谈心谈话、案件回访、核查个人事项报告、内部巡察等方式，加强对纪检监察干部的监督。要建立重点领域、重要岗位和关键环节廉政风险信息收集、评估、预警制度，及时进行风险提示。要重点针对纪检监察机关信访举报承办权、案件检查权、案件定性量纪权、纠风执法权、干部选拔任用审查权和资金资产使用监督权等，采取定岗、定人、定责、定风险、定措施“五位一体”的防控措施，强化内部监督制约。

4．实效思维：建立廉政风险防控管理考核机制

廉政风险防范管理考核制度。采取信息监测、定期考评、专项检查、社会评议等多种形式，既可结合领导班子年终考核、工作目标考核、党风廉政建设责任制考核等，也可单独组织专门的考核，对廉政风险防范各项措施的落实情况进行考核评估。

廉政风险防控工作责任落实制度。“一把手”切实履行主体责任和“第一责任人”的角色，全面负责廉政风险防控管理工作，对廉政风险防控管理负有全面且主要的责任。领导班子的副职和其他纪检监察干部，严格按照党风廉政建设责任制的要求，各负其责，切实履行“一岗双责”，既要做好本职工作，也要积极开展好廉政风险防控工作。班子成员要分工明确，对分管工作的廉政风险防控负领导责任。建立风险防控责任追究制度，对拒不落实或者落实廉政风险防控工作不力的部门和个人，要依照管理权限，追究分管领导、室（组）负责人和具体工作人员的责任，保证廉政风险防控不走样。

（三）形成内控和自我监督制度体系

根据《中国共产党章程》和《工作规则》等法律法规，结合高校纪检监察工作实际，制定高校纪检监察机关内控方面的规章制度，扎紧制度的笼子，形成完备的内控制度体系。注重具体化和可操作性，加强对纪检监察人员八小时外“朋友圈”的监督和“关键少数”自由裁量权的监督。

1．进一步严把“入口”

严格按照“打铁必须自身硬”“政治过硬、本领高强”的要求和忠诚、干净、担当的标准把好纪检干部的入口关。选拔具有经济、金融、财会、审计、法律等适合纪检监察工作的专业背景的人员进入纪检监察机关，杜绝安置性和照顾人情性的人员进入纪检监察机构，保证纪检监察队伍的精干和相对独立。

2．健全内部监督机构

信任不能代替监督。高校纪检监察机关要设立专职的内部监督岗位，作为对监督者的再监督。监督检查纪检监察系统干部遵守和执行党章以及其他党内法规、党的路线方针政策和决议、国家法律法规等方面的情况，受理纪检监察干部违纪违法问题的举报。

3．健全考核评价

按照突出主业、注重实绩的原则，对纪检监察干部进行综合评价，评价结果作为纪检干部绩效考核、选拔任用的重要依据。对德才兼备、实绩突出的纪检干部优先提拔使用；对不敢担当、不能胜任的纪检干部要及时予以调整。

4．加强学习培训

除参加学校组织的学习和自学外，注重选送监察干部外出学习培训。既要注重业务学习，也要注重党性锤炼。做到业务、思想两手抓，两手都要硬。