2.1 概念界定

2.1.1 高质量发展

十九大报告首次提出“高质量发展”一词，指出中国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段，指明了新时代中国经济发展的基本特征。伴随我国社会主要矛盾转化为人民日益增长的美好生活需要和不平衡不充分的发展之间的矛盾，我国经济发展呈现出一系列新特征：经济增长速度有所放缓，由原来的高速增长向中高速增长转换，经济结构由失调变成逐渐协调，科技创新能力有了新的突破等；同时，经济发展要靠创新驱动，需要较高的技术含量和科技进步贡献率，高质量发展背景下的现代化产业体系应具有高水平的质量保障和强大的品牌经济、区域协调、绿色可持续发展、人民收入水平持续提高、人民共享发展成果等几方面“标签”。

高质量发展是一种发展理念、发展方式、发展战略。就其本质和内涵而言，高质量发展是一种新的发展理念，是以质量和效益为价值取向的发展 ，是创新、协调、绿色、开放、共享新发展理念的高度聚合，是创新成为第一动力、协调成为内生特点、绿色成为普遍形态、开放成为必由之路、共享成为根本目的的发展，高质量发展的核心内涵是供给体系质量高、效率高、稳定性高。经济发展质量变革、效率变革、动力变革是推动经济高质量发展的根本途径 。高质量发展，作为一种发展方式，不再是简单的生产函数或投入产出问题，核心是发展的质量。高质量发展，是基于我国经济发展阶段和社会主要矛盾变化，对我国经济发展方向、重点和目标做出的战略调整，是适应引领我国经济社会发展新时代、新要求的战略选择。高质量发展是比经济增长质量范围宽（不仅包括经济因素，还包括社会、环境等因素），同时要求更高的质量状态 。

如何实现高质量发展，高质量发展的途径是什么？自高质量发展的论述提出以来，国内诸多学者也对这一问题展开了一系列研究，并且取得了重大成果。要实现高质量发展，就要让创新要素活力竞相迸发。人才是创新发展的第一资源，资本是创新发展的第一加速器，技术成果的进步与应用转化是创新发展的第一推动力，发挥人才、资本、技术这三大关键要素的关联作用，同时围绕这三大关键要素进行制度创新，构建使要素活力充分涌流的制度环境 。实现经济高质量发展的途径是继续适应和把握引领经济发展新常态。在指导思想上，明确和坚持正确的指导思想与发展理念，贯彻落实“创新、协调、绿色、开放、共享”五大发展理念。在产业发展方面，以供给侧结构性改革为主线，提高供给体系质量，激发市场活力。在创新发展方面，持续实施创新驱动发展战略，进一步激发创新活力与动力，建设现代化产业体系，持续深入推进产业转型升级，提高实体经济发展质量。在可持续发展方面，加强生态文明建设，以绿色发展促进经济高质量发展，走可持续发展道路，牢牢树立“绿水青山就是金山银山”的发展观念和意识。在统筹协调方面，注重发展效率的同时还要注重公平，体现社会主义的优越性，促进城乡和区域协调发展，使人民共享发展成果。

高质量发展与资源型产业转型升级又有什么关系呢？为什么要研究高质量发展背景下的资源型产业转型升级呢？中国经济从高速度增长进入高质量发展的新阶段，意味着中国经济进入打破不平衡不充分的发展的新时期。高质量发展对生态环境保护提出更高的要求和新的任务，资源型产业作为中国工业的重要产业分支，也是发展过程中生态环境问题最严峻的传统产业。高质量发展是当前中国经济发展的必然要求和趋势，如何实现高质量发展对资源型地区平衡和处理好经济高质量发展和生态环境高水平保护之间的关系提出了更高要求、更严标准和更大挑战。因此在高质量发展背景下，资源型城市和地区要加快建设现代化经济体系，扎实推动经济高质量发展，资源型产业要转变经济发展方式，调整、优化经济结构，转换经济增长动力。

2.1.2 资源型产业

了解资源型产业就要首先认识什么是资源、有哪些类别的资源、资源与经济发展的关系是什么。现有的文献和研究中对资源（ resources）的概念有多种理解，没有被人们普遍接受的概念。一般意义上的资源主要是指自然资源和社会资源，即自然界及人类社会中一切能够被利用的形成物质财富的要素的总称。因此，资源既有来自自然界天然形成的要素，也有人类社会创造的要素，或者是二者结合产生的要素。自然界形成的资源可以是土地资源、水资源、森林资源、太阳能资源、矿产资源等，人类社会创造的主要为经济资源、技术资源、人力资源等。

西方古典政治经济学的学者和马克思、恩格斯都对资源的概念有间接或直接的解释。古典经济学通过生产要素概念的衍生和延伸，引入资源的概念。英国古典政治经济学的创始人威廉·配第（William Petty）间接地阐述了资源的概念，他在其经济学著作中解释道：“土地为财富之母，而劳动为财富之父和能动的要素。” 在科学技术不发达、人类开发自然资源的能力较弱的时期，劳动和土地则构成社会生产必不可少的两个条件，因此配第认为财富的创造主要依靠人力和自然的结合。这一观点是较早对资源的概念做出解释的论述。而后，亚当·斯密、马尔萨斯、大卫·李嘉图等古典经济学家对资源的解释也主要是基于土地资源的有限性、稀缺性。而新古典经济学却与古典经济学的研究不同，新古典经济学仅仅关注不同用途资源的最优配置问题，而资源在经济中的作用则逐渐被纳入“生产力”的研究范围。以马歇尔为代表的新古典经济学者在研究资源与经济增长的关系时常常忽视对资源的讨论。马克思《资本论》在论述资本主义剩余价值的产生时则指出：“劳动和土地，是财富两个原始的形成要素。” 恩格斯更进一步指出：“其实，劳动和自然界在一起它才是一切财富的源泉，自然界为劳动提供材料，劳动把材料转变为财富。” 马克思、恩格斯对资源的解释，既指出了自然资源的客观存在，又把人为因素（包括劳动力和技术）视为财富的另一不可或缺的来源。相对而言，马克思和恩格斯对资源的解释与现代意义上的一般理解更为接近。

而现代经济学对资源的解释又发生了变化，不同的经济学科对资源的内涵和外延都有不同的理解。一般经济学意义上的资源是指有限的、具有实用价值的物质要素。经济学意义上的资源常常被称为经济资源，经济资源又包含自然资源和社会资源。自然资源主要包括土地资源、水资源、气候资源、森林资源、太阳能资源、矿产资源等，而社会资源主要包括技术资源、人力资源、信息资源等。也有经济学学者把资源称为生产资源，认为其主要划分为土地、劳动、资本和管理四大类。

随着社会经济的快速发展，人口、资源、环境问题的产生与凸现，学界对资源的概念和定义也有了新的理解。1972 年，联合国环境规划署将资源解释为：“在一定时间、地点的条件下能够产生经济价值，以此来提高人类当前和未来福利的自然环境因素和条件。” 而彼得·蒙德尔的《经济学解说》将资源定义为“生产过程中所使用的投入” ，并且资源被划分为自然资源、人力资源和加工资源三类。《英国大百科全书》中资源被定义为：“人类可以利用的自然生成物以及生成这些成分的环境功能。”

综合上述对资源的概念解析和定义可以看出，资源的概念是不断发展的，随着社会经济的不断发展和变化，资源的外延和内涵也在不断地扩充。资源的定义内容丰富而且广泛，根据不同视角的分析，针对不同的资源特征可对资源及资源型产业进行分类。一是按资源的存在形态分类，可将资源具体划分为水资源、土地资源、森林资源、矿产资源等。二是根据资源的数量稳定性和可否更新的特征，可将资源分为可再生资源、不可再生资源、恒定性资源、耗竭性资源、可循环资源几类。三是按照资源的控制方式，资源可以分为专有资源和共享资源两大类。在对资源进行分类的基础上，可将资源产业具体地划分为水资源产业、土地资源产业、森林资源产业、矿产资源产业等。针对所有的资源产业又能够进行细分，如矿产资源产业可分为金属矿产资源产业和非金属矿产资源产业，其中金属矿产资源产业又包含了有色金属资源业、稀有金属资源业、黑色金属资源业等。

人们对资源与经济增长的关系的认识是一个逐渐深化的过程，从资源禀赋与经济增长的正向效应到“荷兰病”与“资源诅咒”等，人们对资源与经济增长的关系的认识逐渐明朗。然而，资源始终对经济增长具有重要影响，不得不承认的是资源型产业的发展在近现代人类工业文明发展史上具有举足轻重的地位。

而产业的概念又是什么呢？人们一般意义上对产业的理解是指企业的集合，是国民经济的一个中观概念。以英国经济学家马歇尔（Marshall）为代表提出的西方传统的产业组织理论将产业定义为某一具有代表性和典型性的生产性行业。而现代产业经济学将产业的定义介于微观经济主体（家庭和企业）与宏观经济单位（国家和区域）之间，生产技术和产品特性相同的企业集合，即企业的“集合体”。我国著名的产业经济学家苏东水则把产业定义为具有某种同类属性的、相互作用的经济活动组成的集合或系统。不管是基于哪种定义，产业的本质特征都反映了产业的形成离不开微观经济主体———企业。

根据产业研究和分析的不同目的，产业的分类标准和方法各不相同。主要的标准和方法有：以产品的最终用途不同为标准的马克思两大部类分类法，以物质生产特点不同为标准的农、轻、重分类法，以产业发展层次顺序及其与自然界关系不同为标准的三次产业分类法，以工业生产特点不同为标准的霍夫曼分类法，以生产要素集约程度不同为标准的生产要素集约分类法，以统计标准分类的标准产业分类法和以产业发展所处的不同阶段为依据的产业发展阶段分类法。这几种分类方法各有优势也有局限。而三次产业分类法被世界许多国家和地区广泛采用，是一种相对简单实用的经济分析方法。20 世纪 30 年代，英国经济学家费希尔（Fisher）在其著作《安全与进步的冲突》中提出“第三产业”。英国经济学家克拉克（Clack）对三次产业的提法进行完善。按照三次产业的分类法，产业分为第一产业、第二产业和第三产业。标准产业分类法则是为统一国民经济口径而由权威部门制定的一种产业分类方法。中国也有对产业进行科学分类的国家标准。根据中国《国民经济行业分类： GB／ T 4754—2011》对三次产业的划分可以看出，资源型产业主要属于第二产业，是第二产业的重要组成部分。

综合来看，资源型产业是以资源开发、利用为基础和依托的产业，主要指资源获取及之后的一系列生产活动。资源型产业应包含开采、保护、恢复、再生和积累等自然生产和再生产的活动。在资源型产业发展的生产要素构成中，自然资源占据核心地位。随着资源产业技术的深化，社会分工的细化，资源型产业又派生出一些新的产业，如资源服务业、资源再生产业等。根据相关产业对资源的依赖程度，资源型产业可分为资源依赖型产业、资源依附型产业、资源依从型产业。

在资源丰富、市场需求旺盛时期，资源型产业发展迅速稳定。伴随着资源的减少、质量下降或枯竭以及市场的变化，资源型产业发展受到严重影响。从国内外的实际情况来看，这是资源型产业发展不得不面临的问题，也是资源型产业发展中特有的问题。

由于四川民族地区的资源型产业主要以矿产、水电资源的开发和利用为主，矿产与水电资源产业的转型和升级是否成功决定着当前四川民族地区资源型产业转型升级的成功与否。因此，本书所研究的对象主要为由地质作用和地理作用形成的具有利用价值的固态、液态及气态等自然资源，主要包括铁、煤、铅锌、水等。

2.1.3 产业转型升级

产业转型升级，应定义为产业结构高级化，即向更有利于经济、社会发展的方向发展。而产业结构则是指产业间及产业内部的相互联系及其联系的方式和作用。产业结构的转型三大核心是：低附加值产业向高附加值产业转型、产业发展由粗放式向集约式发展、产业布局上由分散型向集聚型转变。

转型主要体现在以下五个方面：①向创新驱动转型，推动由主要依靠物质资源消耗向主要依靠技术进步、高素质人力资源和管理创新的转变；②向绿色低碳转型，推动资源利用方式向集约高效、清洁安全转变；③向智能制造转型，推动制造模式向数字化、智能化、网络化方向转变；④向服务化转型，必须加快发展生产性服务业，促进制造企业向研发设计和市场营销两端延伸；⑤向内需主导、消费驱动转型。

产业升级的主要内容包括如下几个方面：①提升产品和技术结构；②优化产业组织结构；③优化产业空间布局；④优化产业结构。

产业转型升级的关键是技术进步，在引进先进技术的基础上消化吸收，并加以研究、改进和创新，建立属于自己的技术体系。产业转型升级依赖行政法规的指导以及资金、政策支持，需要把产业转型升级与职工培训、再就业结合起来。

顾名思义，资源型产业转型升级就是资源型产业在发展到某一阶段和时期，针对资源型产业发展中面临的一系列问题，从多方面实现资源型产业结构的高级化和区域经济的协调可持续发展。资源型产业转型路径总结起来主要有加工型产业多元化路径、外生型主导产业更新路径、资源型主导产业延伸路径、资源－加工混合型产业发展路径 。

国内外资源型城市的产业转型情况复杂，由于不同国家具体情况不同，不同资源型城市的转型背景、转型前的基础条件及转型原因等方面的不同，转型模式在选择上有所差异。综合国内外资源型城市产业转型的经验看，主要有四种基本转型升级模式。第一，循环经济发展模式。延伸产业链，多元化产业结构优化，构建循环产业体系，由资源密集型传统产业向资本－技术－劳动密集型产业转型。第二，资源替代及产业替代模式。以国际资源代替国内资源、以再生资源替代不可再生资源、以人力资源代替自然资源，用高新技术替代资本和劳动，实现资源多元化和产业多元化。第三，科技创新模式。用高新技术和先进实用技术改造传统产业，以信息化带动工业化，以工业化促进信息化，走科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源优势得到充分发挥的新型工业化道路。第四，产业生态化发展模式。产业生态化的概念是20 世纪 60 年代在生态学的研究逐渐转向生态系统生态学的过程中被提出来的。在产业生态学理论指导下，产业生态化发展模式是产业发展的高级形态，是可持续发展在产业层面的具体体现。通过完善基础设施和恢复生态功能，构建城市循环产业体系，实现资源型城市—山水园林城市—生态城市的转型。

根据对国内外资源型产业转型的典型案例分析可以发现，资源型产业转型升级的典型模式主要包括产业延伸型转型模式、产业更替型转型模式和产业更替与产业延伸相结合的复合型转型模式三种模式。

产业延伸型转型模式主要通过对传统的资源型产业进行改造，延伸产业链和产业链升级，从而实现资源型城市的产业转型。这一转型模式即在传统资源型产业发展的基础上，大力发展资源型产业下游的深度加工产业，建立资源加工产业群，增加资源的附加值，同时提高产业技术水平和产业层次，从而实现资源型产业的转型和可持续发展。延伸型转型模式主要适合于那些资源储量及开发成本尚有一定优势，但由于技术条件落后、基础设施不完善、产业附加值低，影响产业可持续发展的单一资源型城市和地区。该类模式主要以美国休斯敦和中国黑龙江省大庆市为典型代表。

产业更替型转型模式主要是通过扶植原有非主导产业成为替代资源型产业的新的主导产业，或者在原有的资源型产业中通过植入新的主导产业改变传统的资源型产业发展模式，降低对原有的资源型产业对自然资源的依赖程度，从而建立新的现代化产业体系的产业转型模式。这一转型模式主要是基于绝大多数自然资源的不可再生性或者再生周期长导致资源大大减少甚至资源枯竭，资源型产业发展难以为继，并且随之产生的大量的经济社会发展问题使得资源型城市和地区不得不转型。因此，为了应对这一问题，政府应积极培育新的主导产业，开发新的经济增长点，实行资源型产业的更替，从而实现资源型产业的成功转型和升级换代。这一产业转型模式主要以法国的洛林和中国辽宁省的阜新市为代表。

产业更替与产业延伸结合的复合型转型模式则是指各种产业转型方式同时运用的多元复合方式。这种模式不是单一的资源型产业转型，而是以上两种转型模式的复合，就是在对当前的资源型产业进行升级和改造（延伸产业链，提高技术水平，增加科技含量，减少资源开发成本）的同时寻找和培育新的主导产业替代资源型产业；在现有资源型产业优势的基础上，通过提高技术水平和增加技术创新来延长资源型产业的生命周期，以及延伸下游产业链，形成资源型深加工产业群；或者通过寻找和培育具有发展潜力的非主导产业或新型产业，进行产业升级和产业替代，降低对资源的依赖程度。采取这种复合模式的城市和地区资源型产业发展的特点主要表现为随着资源加工产业群的逐渐建立，资源型产业的产业链逐渐延伸，城市功能逐步完善，不依赖本地资源的新兴产业得到一定程度的发展，资源型城市逐步向多产业联合发展的综合性城市演化，但是原先发展动力不足的资源型产业仍然占据主导地位。而采取产业更替与产业延伸相结合的复合型转型模式的典型是德国的鲁尔工业区和中国的山东省枣庄市。

以上资源型产业转型升级的模式对四川民族地区的资源型产业转型升级具有十分重要的借鉴意义，但是四川民族地区资源型产业的发展现状和特征与其相比又具有独特性。因此，对于四川民族地区资源型产业转型升级的研究可以借鉴国内外产业转型升级的经验教训，但绝不能照搬照抄，需要从实际出发，具体情况具体分析，深入了解四川民族地区资源型产业的发展概况。

2.1.4 产业发展路径

“发展”（ development）是一个已经深入人心的概念，其本身是一个哲学名词，指事物由小到大、由简单到复杂、由低级到高级、由旧事物到新事物的运动变化过程。由于其对事物的变化具有强大的解释力，这一词被应用的领域也十分广泛，如经济发展、社会发展、历史发展等。

产业发展是指产业的产生、生长和进化的过程，既包括单个产业的进化过程，又包括产业总体，即整个国民经济进化的过程。进化过程的核心是产业结构的变化。以产业结构优化为发展方向，当今世界产业发展的趋势是产业集群化、产业融合化和产业生态化 。而本课题根据研究对象的不同，认为产业发展主要是指产业的健康发展、协调可持续发展、绿色发展和生态化发展。产业发展不是一个完全的“自然”演化过程，产业的生命周期、产业的主导地位次序性、产业的关联性等特点会使得产业的总体发展水平、合理化程度和竞争能力处于不同的状态，这一状态有可能是落后或低效的，也有可能是赶超或引领的。在当前日益激烈的国际竞争中，世界各国都纷纷制定不同的产业政策，通过技术创新、组织结构优化、空间布局合理化等手段促进产业持续健康发展，以提高产业的国际竞争力。

“路径”一词在不同的领域具有不同的含义。在中国的汉语文字释义中，路径是指道路，是到达目的地的路线，可以比喻办事的门路、办法。在学术研究中，许多专家学者引用这一词语，此时的路径则多是指办法和途径。由此可以认为产业发展路径一般是指产业发展的战略安排和发展途径。本课题的产业发展路径是指产业从出现到成长进化的过程中，根据产业本身的特点以及产业发展的特点、水平以及条件，为了达到健康协调可持续的生态化发展的目标和安排而采取的方式方法和战略策略。

产业转型升级过程中的产业发展路径则是指在产业持续健康发展和区域经济协调可持续发展的要求下，产业转型升级的实施途径或方式。它既是推动产业转型升级的技术方法与制度安排，同时又包括产业转型升级的方向、目标、战略安排及相关政策。一般而言，产业转型升级的路径可以从产业体系内部、制度建设、技术创新和金融支持等几个维度来实现。第一，在产业体系内部实现产业发展与环境保护的有机统一，促进资源的高效利用，延伸产业链，使得不同类型的产业协调发展；第二，制度建设方面完善相关法律法规，使产业发展的外部效应内部化，将外部环境成本内化于产业发展成本之中；第三，技术方面采用先进的生产工艺和生产技术，提高效率，减少污染，实现产业的转型升级；第四，产业转型升级离不开金融支持，绿色金融的发展对产业生态健康发展具有重要的支持作用。