第9章
文前内容和摘要

虽然你的论文的IMRaD核心讲述了它的故事，但这并不是全部。每篇论文都有一些“文前内容”（标题、署名、摘要，有时还有关键词和其他要素）和一些“文后内容”（我们将在第14章讨论）。人们很容易认为文前内容不重要，但这是一个错误。文前内容通过提供摘要和索引材料，将你的工作带入更广阔的科学界，这样，感兴趣的读者可以找到作品（及其作者）。编辑也可以在重新审稿时，对文前内容进行适当的处理。所以，文前内容不应该在事后才考虑。

9.1　标题

每篇论文都以标题开始。它的功能是宣传。它邀请潜在的读者拿起你的论文并阅读。这就像搭讪或高速公路上的广告牌一样，标题需要快速完成其使命。有些人在快速查阅论文列表时，可能只会在几秒钟内决定是否阅读你的论文。标题必须在没有其他内容支持（甚至没有附带的摘要）的情况下完成这项工作，因为它可能单独出现在搜索引擎的结果页、院系网站、目录和你的简历上，或者出现在编辑发给特定同行评议者的邀请中。

为了有效发挥其广告功能，你的标题应该简短（见下文）、清晰、信息丰富。它应该传达你论文的故事，或者至少是核心问题。事实上，你可以认为标题是你论文最短的摘要。保持标题简短和让它总结你的整篇论文之间呈现明显的紧张关系，这是“冒号标题”出现频率高的原因。较长的标题可以用冒号分成开头更宽泛的短语或从句和后面更聚焦的短语或从句。

考虑一下我们的星体形成论文（见第7章）的一些可能的标题。首先是两个非常简短但模糊的选项。

《鹰状星云、猎户座和卡里纳星云的光谱观测》

《关于原恒星质量的一些观测结果》

这两个标题都很弱。第一个强调了论文的方法，而不是它的问题。第二个标题将原恒星质量作为一个课题，但没有提出任何关于它的问题，“一些观测”又是如此模糊，以至于对读者来说毫无用处。这两篇论文都不会引起读者的注意：如果将论文比作一场搭讪，它充其量只是在一个嘈杂的酒吧里礼貌地清了清嗓子，而且结果肯定是独自回家。

强有力的标题把自己摆在那里，能够让潜在的读者清楚地看到文章的故事，甚至暗示其重要性。比如：

《原恒星分布和大质量新星的形成：测试星团辅助模型》

《原恒星在分子云中的分布模式能否在大质量恒星形成的竞争模型之间进行区分》

《原恒星邻域的详细图像并不支持大质量恒星形成的星团辅助模型》

这些标题中的每一个都表明了论文的中心问题。第一个和第二个对测试单一假设和区分相互竞争的假设给予了不同的强调，第三个是通常被称为“陈述性句子”或“断言性句子”的标题，它指出了中心问题，并断言其答案。这样的标题很常见，但并非人人都喜欢。它们在清晰度和信息量方面得分很高，但有些读者认为它们轻率、想当然，在没有提供证据或考虑各种条件的情况下假设并夸大一个观点。

你可能会注意到，更好的星体形成标题包括动词、介词和其他用于将名词相互联系起来的词。虽然这些可能会使标题稍长，但它们也使标题连贯并可读。你可以将我们的第一个较好的标题浓缩为 《原恒星分布，大质量新星形成和星团辅助模型》 以节省单词，但是你想这样做吗？

最近，通过寻找简单的标题特征分析引用数据的研究蓬勃发展，简单的标题特征可以帮助论文获得知名度和影响力。数十篇论文报告分析，如果论文使用较短的标题、有主张性的句子作标题、以问题形式表达的标题、分为两部分的标题（带冒号或破折号）、带首字母缩写词的标题，等等，那么论文是否会被更多地引用？也许令人惊讶的是，结果显示，即使有影响，这些特征对引用的影响微乎其微（Costello et al.，2019）。不同领域的影响往往不同（例如，Milojević，2017；Murphy et al.，2019）。唯一有力的总结是，表明论文范围狭窄的标题（国家名称、物种名称或不常用的技术词汇）与低引用率有关。这可能只是因为这类论文的范围狭窄，重要性不高。然而，那些真正具有普遍重要性的论文可能会因标题另有所指而被遗漏。你可以通过省略狭义范围的标记（如国名），或者在标题中把它们放在一个从属的位置，明确地把你的研究与最广泛的问题联系起来，从而避免这种情况。

科学论文的标题有时很有趣：例如，《逃离巨大虫洞的威胁》（Coleman and Lee，1989）或《缺氧诱导因子-1α在神经元和星形胶质细胞中的好坏和细胞类型的特定作用》（Vangeison et al.，2008）。这是不是一个好主意尚有争议。这个问题与关于科学写作中的幽默和美感的更广泛的讨论有关，我会在第30章中谈到。

9.2　署名

题目后面是署名，即作者名单，包括他们的学术机构和可通讯地址。署名有三个功能：第一，它可以使你的论文在数据库中以你的名字建立索引，如Web of Science TM 和Google Scholar；第二，它允许有兴趣了解更多信息的读者直接与你联系；第三，它有助于显示工作的权威性，表明你作为科学界一员的身份（你的合作者、你与一个受尊敬的机构的关系，等等）。

撰写署名主要是遵循期刊的指示，但有两个问题可能需要考虑一下。如果一篇论文有多个作者，你必须确定他们的排列顺序。这个复杂的问题将在第27章详细讨论。你还必须决定如何列出你的名字：就我而言，我可能是史蒂夫·赫德（Steve Heard）、斯蒂芬·赫德（Stephen Heard）、斯蒂芬·B.赫德（Stephen B.Heard），或其他一些名字。这一点很重要，因为名字的变化会让搜索你的出版物的人很难找到所有的出版物。我通常以斯蒂芬·B.赫德的名义发表文章，但只有一次我以斯蒂芬·赫德的名义出现，许多搜索我发表的文章的人都错过了那篇论文。如果搜索者为了聘用或提拔我而评估我，想把我的实验室作为研究生工作的地方，或者只是想阅读和引用我的论文，那么名字的混乱就会让我付出代价。因此，你可能想选择一个“发表名”，并持续使用它。如果这个名字尽可能有特色，对搜索会有帮助。作为一项规则，如果你有中间名的首字母，你应该包括中间名的首字母，如果你没有，也可以“发明”一些。

如果你在开始发表文章后改变了你的名字（通过结婚、离婚等），那么你有这样三个选择。首先，你可以继续用旧名出版，但同时在其他领域采用新名，这种做法并不罕见，尽管有些作者会对此感到不舒服。其次，你可以在新的出版物上使用新名字，但要承担人们不会将你的全部作品与你联系起来的风险。最后，你可以向期刊申请在你的旧论文上更改你的名字（当然是在网上，而不是在印刷版本上）。发表后改名最近才成为一种选择，而且还不是一种普遍的选择，但作为支持一些有需求的科学家的一种方式，它们是一种受人欢迎的进展。

解决作者追踪问题的另一个办法是ORCID（Open Researcher and Contributor ID；www.orcid.org）标识符，这是一个与研究人员个人相关的独特的16位数字标识符。如果你有一个ORCID，别人就可以跨平台追踪你的所有文稿（不仅是发表的论文），不管你的名字以哪种称呼出现，也不管有多少其他研究人员与你同名。然而，ORCID尚未得到普遍使用，所以保持一个独特的、一致的“发表名”仍然很重要。

9.3　摘要

在20世纪20年代以前，期刊论文很少有摘要，摘要直到20世纪50年代才成为惯例（Harmon and Gross，2007）。与标题一样，摘要也是一种广告：被标题吸引的潜在读者通常会翻到摘要，以了解论文内容的概要。摘要可以在网上广泛获取和搜索，所以即使你的论文发表在订阅期刊上，你的摘要通常也是开放访问的。因此，摘要在帮助你的论文找到你的目标读者方面起着重要作用。

摘要是对整篇论文的总结，包括研究问题及其重要性、方法、结果、结论和影响。因此，大多数好的摘要都采用了一个小型的IMRaD结构。有些甚至明确地采用了这种结构，其子标题要么非常接近IMRaD（导言、方法、结果、结论），要么经过修改但仍可以识别（背景、目的、方法、结果、影响），这些被称为结构化摘要。它们的使用始于20世纪80年代的医学期刊，但现在已很普遍。结构化摘要往往更容易阅读、搜索，也更容易被同行反复浏览，而且它们比非结构化摘要包含更多的信息（更少的遗漏）（Hartley，2004）。

你为论文撰写的摘要是否以结构化摘要的形式公开，几乎总是与期刊风格有关：你要么被要求使用子标题，要么被要求禁止使用。但并不妨碍你以这种方式写摘要。结构化的摘要更容易写，因为你只需充实子标题提供的模板。如果你选择的期刊不允许使用子标题，你可以在最后一刻将其删除。

摘要很短，许多期刊都有严格的字数限制（通常为200字左右，甚至更少）。因此，它们不能包含许多技术细节或许多细微的讨论（故在结构化摘要中通常用结论代替讨论）。但是，它们不应仅仅是对研究问题及其答案的总结。如果你想吸引读者通过摘要进入论文的正文（你确实需要如此），你还必须告诉他们为什么这个答案很重要。

摘要应该是自成一体的，因为通常有人会阅读这一部分，而不是整个论文。事实上，他们甚至可能只根据他们对摘要的阅读来引用你的论文，虽然这样做是不合适的。因此，摘要应尽可能多地包括你使用的最重要的信息，并准确地表达出来。摘要的完备性也有一些技术上的影响。它很少包括文献引证。当引证绝对重要时，例如论文是对另一篇论文的回应时，它通常会将整个引证都包括在附录中。摘要不提及论文正文中的图或表，最好不要使用首字母缩写或其他缩写（尽管这个建议很少被采纳）。

许多作者不愿意在摘要中包括他们的结果，而是以“并讨论了实验的结果”这样的模糊说法来结束。也许这些作者是想避免破坏留给读者的悬念，但摘要不是电影预告片，不需要避免情节的剧透。读者希望从科学文献中有效地获取信息，而他们在摘要中发现的信息越多越好。

最后，摘要（像标题一样）可以被加工，以增加在线搜索中被发现的可能性。如果你的读者在搜索时可能会使用一些关键词，就在摘要中加入这些关键词，即使这些关键词已经被列在摘要下面，它们在摘要部分的重复可能也会增加发现率，从而增加论文的引用率（Sohrabi and Iraj，2017）。具有更长摘要的论文引用率较高（Weinberger et al.，2015），这可能反映了搜索引擎在抓取数据方面的类似改进。

如果你觉得写摘要特别有挑战性，斯威尔斯和菲克（Swales and Feak，2009）提供了一个更详细的指南。

9.4　其他文前内容

其他文前内容会因期刊而异。你可能被要求提供关键词以方便将你的稿件分配给审稿人（曾经这些关键词对索引很重要，但随着全文检索的广泛开展，这一作用已逐渐消失）。你可能被要求提供字数、图和表的清单或其他信息。这类文前内容有助于编辑工作，但与讲述你的故事无关。幸运的是，期刊通常会提供详细的说明。

本章小结

●　一篇文章的标题是一个广告，应该表明文章的故事。它应该简短、清晰、有信息量。

●　虽然有很多关于标题结构如何影响读者的讨论，但大多数影响似乎很弱。然而，让论文看起来内容过于狭隘的标题可能会减少读者群和引用量。

●　你在论文署名中列出的名字应该尽可能一致。如果你的名字有变化，就要考虑如何确保你的作者身份在变化前和变化后都能被轻易地追踪到。

●　摘要是论文的简短摘要，包括问题、重要性、方法、主要结果和结论。结构化摘要会标明这些内容，但所有摘要都要有这些内容。

●　摘要是可开放访问的，会比你的论文得到更广泛的阅读，所以它应该传达你工作中最重要的信息。

练习

1.检查最近一期你所在领域的期刊目录。你认为哪3篇论文的标题最有效？为什么？你认为哪3篇最无效？选择一个标题，阅读该论文，并写出一个改进的标题。

2.选择其他期刊最近一两期的论文（足以包括40～50篇论文）。

a.如果是断言性句子的标题，在每个标题旁边标上“A”（assertive）；如果是使用冒号的标题，标上“C”（colon）；如果是问题式的标题，标上“Q”（question）；如果都不是这些，标上“N”（none）（有些标题可能有一个以上的标签）。哪种结构最常见？

b.从每个类别中抽取一篇论文，阅读摘要，将其置于不同的类别中，然后写一个新的标题。你的新标题是更好还是更糟糕？

3.从同一期中选择另一篇论文。不要阅读摘要，但要阅读论文的其他部分。现在写一篇摘要。你的版本与实际摘要有什么不同？哪一个更好，为什么？

4.在你所从事的领域中选择一篇具有传统（而不是结构化）摘要的论文。使用4种颜色，突出表明背景、方法、结果和结论或影响的文字。这个摘要有多接近结构化摘要（按顺序用4种颜色表示）？修改摘要，使其完全结构化。新的摘要是否更好？