第10章
导言部分

导言作为一篇科学论文的独立部分，直到20世纪50年代IMRaD结构成为标准之后才变得普遍，但“介绍性材料”（Introductory Material）的功能几千年来人们已经充分地了解了。西塞罗（Cicero）已于公元前55年明确了导言的作用，即“立刻吸引听众”并提供“要么是一份对即将提出的全部事项的陈述，要么是一个对案件的处理方法以及一份准备工作”（Volume I，441）。也就是说，导言集宣传（advertising）、总结（summarizing）、背景设定（context-setting）3种功能于一体。现在，导言在宣传和总结功能方面的重要性已经减少了，因为在标准结构中增加了摘要。这就使得背景设定成为现代导言最重要的内容。

导言是很难写的。虽然它的功能可以很好地被人们所理解，但至少在表面上，没有完成它的标准模板。没有标准的分节标题（通常来说根本没有），期刊很少提供导言所需要素的列表，而且在不同的期刊中，即使是非常相似的论文，导言也会显得非常不同。幸运的是，这一切都是一种幻觉。导言并不像乍看的那样少，实际上有更多的标准框架，而且有很多方法可以使构建这个框架变得更容易。

第一，虽然开头是开始阅读论文的好地方，但不是开始写论文的好地方。以导言的第一行为开头是让自己受挫的好方法。我最后写我的导言部分，原因很简单：我不确定自己要介绍什么，直到我写完整篇文章（或至少相当详细地概述它）。这个策略是“倒写”（见第7章）的一部分。你需要通过论述部分来了解如何加工导言部分，你需要用结果部分写出论述部分，结果部分又和方法部分密不可分。这将导言部分推至你写作队列的末尾。

第二，考虑一下你写作导言的对象。他们是谁，他们关心什么，他们已经知道什么？你怎样才能把他们引向你想要告诉他们的事情呢？你采用何种方式来介绍自己的工作取决于你是面向那些对你的研究系统和问题了如指掌的亲密同事，还是面对还不知道你的工作与科学中亟待解决的问题有何关系的更广泛的听众？不同期刊的导言差异很大，尤其是像《自然》这样的普适性期刊和像《海洋和石油地质学》（ Marine and Petroleum Geology ）这样的小范围期刊之间的导言差异，这可以解释为它们的读者不同。

第三，认为导言缺乏标准模板只是一种错觉。事实上，大多数导言都遵循一套常见的修辞语步（语步是一种修辞模式或结构，经常出现在辩论中）。斯韦尔斯（Swales，1990）将典型的导言分解为3个主要的修辞语步，这3个动作被称为 “创造一个研究空间” 的模型。这3个动作对应于导言的3个组成部分（见图10.1）。按照顺序，这些步骤将导言从一个广泛的开头带到论文“沙漏”的腰部。

注：斜体数字指的是斯韦尔斯（1990）的三个部分：（1）界定研究领域；（2）在该领域内建立利基；（3）占领利基。图8.1呈现了导言部分在整个论文结构背景下是怎样的。

● 组成部分1：界定研究领域。 这里你可以从“沙漏”结构最宽处开始：用几句话为所从事的研究列出尽可能最广泛的背景，以建立它对大量潜在读者的重要性。例如，我们的恒星形成论文（见第7章）可能以一两句话开头，讲述宇宙中的生命如何依赖于恒星和行星的存在，因此依赖于扩散气体和尘埃凝聚形成星体的物理机制。

追求的广度取决于目标期刊。一篇《自然》或《科学》的论文需要非常广泛的背景，以证明其出现在涵盖所有科学领域的期刊上是合理的，而高度专业化的期刊上的论文只需要吸引阅读该期刊的一小部分科学家。举个例子，看看最近两篇粒子物理学论文的头几句话。

»《自然》杂志上一篇关于奇异B介子衰变的论文（CMS Collaboration and LHCb Collaboration，2015）：“粒子物理的标准模型描述了基本粒子及其通过强力、电磁力和弱力的相互作用。”

»来自《物理学期刊G：原子核和粒子物理》[ Journal of Physics G：Nuclear and Particle Physics ，以下简称《物理学期刊G》]关于质子——质子碰撞碎片的探测的论文（Aaij et al.，2014）：“强子碰撞中唯一的J/ψ和ψ（2S）介子产生是衍射过程，可以在微扰量子色动力学中计算。”

《自然》杂志的导言首先定义了粒子物理学的“标准模型”，对于像我这样的读者来说，这是对这篇论文很好的定位，但对于《物理学期刊G》的任何读者来说，这可能是不必要的（而且是显而易见的）。相比之下，《物理学期刊G》导言直接跳到对质子—质子碰撞中介子产生的量子色动力学的预测。这对那些专业期刊的读者来说是不错的，但它不会吸引许多科学家在餐厅翻阅《自然》杂志。

并不是每一篇论文都需要对每个人重要，即使是《物理学期刊G》的论文也把它的工作置于眼前的主题之外，它解释了为什么粒子探测物质的技术细节可以用来测试粒子物理学中一个重要的理论模型。也就是说，它的作者不仅描述了他们做了什么，还解释了他们所做的事情如何重要。

在设定好的背景下，通过确定更具体的研究领域，你的导言开始缩小“沙漏”结构。例如，在你的天文学论文以一般恒星形成的重要性作为起点后，你现在可以指出你的重点是大质量恒星的形成。你可能会指出，大质量恒星至关重要，因为它们的超新星爆炸孕育了新的恒星和重元素行星。导言的这一部分通常包括一些文献综述，以确定研究领域的现状。

● 组成部分2：在研究领域内建立利基（niche）。 “沙漏”进一步缩小了范围，你的导言通过确定一个研究利基——研究领域内的一个具体的开放问题，朝着你的核心研究问题展开。这可能意味着指出我们在某个主题上的知识缺口，或是注意到文献中明显的矛盾点或容易被新信息推翻的已发表的主张，或是一个可以通过新数据区分的竞争理论模型。这就是我们的上述天文学论文可以指出的地方，有多种大质量恒星形成的模型，可以对大质量原恒星的外观和空间分布做出不同的预测。最后，你的导言将清晰而具体地阐述你的中心研究问题（大质量的原恒星是否总是在原恒星的局部星团中出现，就像星团辅助模型预测的那样）。

● 组成部分3：占领利基。 导言的第三部分向读者表明你的工作如何占据了你刚刚确定的利基。在这样做的过程中，它通过概述你为回答中心问题所采取的方法，来进一步缩小“沙漏”，并展示你的答案如何帮助解决你所确定的开放式问题。

当然，概述方法并不意味着提供详细的方法。它意味着指出你的基本方法（你做的实验、观察、理论）、数据的一般形式（你测量了哪些重要的量，大概是如何测量的），以及对这些数据的分析如何回答你的中心研究问题。在我们的天文学例子中，你可能会说你使用了一个无线电望远镜通过从半径和旋转速度之间的关系推断出质量，以此来识别大质量原恒星，并且你还根据周年视差计算了原恒星之间的距离。然后你会指出，这对星团辅助模型提出了考验，因为如果大质量原恒星经常单独出现，这个模型就是错误的。

在导言中包含这三部分的想法是毫无争议的，但关于如何以最好的方式结束一个部分，存在相当大的分歧。一些写作指南建议以陈述中心问题和方法作为导言的结尾（例如，Davis，2005；Katz，2006）。其他人建议继续简要总结你的结果（例如，Montgomery，2003；Day and Gastel，2006）。我更喜欢把主要的结果写进去，因为这样可以让你的读者知道你要写的是什么，并有助于他们阐述阅读你的论文所取得的收获。不要担心泄露你故事的结局：你在写一篇科学论文，而不是悬疑小说，而且不管怎样你的摘要已经破坏了悬念。如果你能够陈述一个有趣且重要的结论，与你研究领域最密切的读者会继续阅读，以找出你是如何支持该结论的。如果其他读者对关于你的中心研究问题的快速回答感到满意，那就更好了。

本章小结

●　导言用于界定研究领域（背景），在该领域内建立利基（知识缺口），并占领利基（概述了填补知识缺口的方法）。

●　设立背景意味着一个广泛的焦点出现，具体有多广取决于目标期刊。

●　简短陈述你的主要结果是结束导言的有力方法。

练习

1.选择一篇最近在你所在的领域内发表的论文，阅读它的导言。

a.高亮导言包括的三个主要组成部分（界定研究领域、建立利基、占领利基的文字内容）。

b.如果要在范围更窄的期刊上发表，你会如何修改那篇论文的导言？如果是范围更广泛的期刊呢？

2.选择你所在的领域的期刊的最近一期，检查前10篇论文的导言中的最后两句话。

a.这些句子包含什么，是中心问题的重述，方法的总结，主要发现的总结，还是别的什么？

b.选择一个结尾没有总结主要发现的导言。再草拟两句话来给它一个结尾（不要担心这些结论是否准确）。你是更喜欢这个新导言，还是更不喜欢？