四、工作步骤

（一）项目准备阶段

2018年3 月 4 日，交通银行现任董事长任德奇同志在办公室提交的《关于启动国家档案局赋予交通银行的试点项目——“数字档案馆（室）建设项目”的请示》批示，本次试点应“优先考虑授信业务档案管理问题”。

2018年4月，总行成立了“数字档案馆（室）试点工作项目组”。办公室主任沈明智任组长，办公室副主任钱莹任副组长，成员由总行办公室、授信管理部、信息技术管理部、软件开发中心（上海）、软件开发中心（深圳）、数据中心、测试中心相关高级经理和业务骨干组成。

2018年5—9月，项目正式立项后，项目组立即着手制定项目需求。为做好项目顶层设计，项目组组织大家逐条学习国家档案局《企业数字档案馆（室）建设指南》《数字档案室建设评价办法》。

（二）需求调研与方案设计阶段

2018年9月—2019年1月，完成了文书、授信数字档案馆需求设计说明书。

2018年8—12月，优化系统资源配置，完成了归档数据从db2迁移到cbase数据库。

原因：现有集团电子文件管理系统于2017年上线时，受制于时间与技术原因选择了DB2数据库作为存储系统。随着近一年的数据积累，DB2已无法支撑上亿条记录的小文件访问，在技术专家指导下，拟将数据库更新为CBase，并继续扩展硬件资源，优化整体系统架构，为后续不断增长的数据提供有力支持。

2019年1—4月，公司针对搜索引擎多次与微软PAST平台、百度公司进行交流，由于开发成本过高，金科部与软件中心最终评估引入开源搜索引擎elasticsearch进行自主研发。

2019年4月，数字档案馆电子档案管理系统立项通过财审会。

（三）系统开发阶段

2019年5—9月，完成了数字档案馆电子档案管理系统项目研发。

（四）系统测试阶段

1.档案整理：文件状态查询、关联关系建立

（1）文件状态查询：用户进入文件状态查询页面，可查询系统已收集到的档案文件的状态。

（2）关联关系建立：用户进入关联关系建立页面，可对文件的参见号进行设置，用于后期查询关联档案数据。

2.档案鉴定与销毁：受控设置、档案销毁

（1）受控设置：可查询当前档案受控设置情况，也可重新将档案设置为受控或者开放。

（2）档案销毁：用户可在档案销毁模块查询待销毁的档案信息，也可勾选相应的档案，进行彻底销毁。

3.档案统计

电子档案统计（档案数量统计、档案借阅统计、档案到期数量统计、利用效果统计）。

4.档案利用

检索（全文检索、分类检索、关联检索）、电子借阅（电子借阅申请查询、电子借阅审核查询）、编研（专题设置）。

（1）检索：通过对所有门类下的档案进行检索，完成借阅申请后可对档案相关索引，元数据及影像文件进行查看。

（2）电子借阅：用户进入“档案借阅查询”页面，可以查询到自己发起的历史档案借阅申请记录。通过该页面可以发起借阅申请，修改待审核或驳回的借阅申请，删除待审核或驳回的借阅申请，对借阅时间已到期的申请发起续借。

（3）编研：通过新增相关档案专题，可对专题进行查询及添加相关文件名称的档案文件。

5.系统管理

日志查询、四性检测、全宗信息查询、系统设置（二维码维护、参数维护、元数据设置、保管期限设置、档号生成规则设置、立卷规则设置、自动立卷设置、数据字典管理）、后台管理（文章查询、文章管理）。

（1）日志查询：可查看登陆用户的档案查看历史。

（2）四性检测：归档前需要进行四性检测，可查询异常情况统计报表的查询、导出以及对具体异常数据的查看功能。

（3）全宗信息查询：可查看我行所有全宗信息。

（4）系统设置：可设置对档案生成的二维码、档案元数据信息栏位展示、档案保管期限，档案元数据中档号、卷号展示规则以及相关数据字典维护。

（5）文章管理及查询：用户可以通过此页面查询自己保存、发布过的文章信息，也可以对文章内容进行查看、新增、修改、发布和删除、退回操作。

（五）试运行阶段

系统上线试运行。（2019年10月18日）

（六）项目验收阶段

1.初步验收

总行组织人员对数字档案馆系统进行初步验收，相关部门对验收中发现的问题进行整改。（2019年10月31日）

2.正式验收

请国家档案局组成专家组对数字档案馆系统进行正式验收。（2019年12月底）

（七）项目后续开发阶段

根据国家档案局验收中发现的问题进行整改和后续开发。（2019年12月底）

（八）项目推广阶段

从2020年起建立对私授信审批系统与数字档案馆系统的数据接口。（自2020年1月起）